国金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司，以下简称“本公司”于2019年7月6日发布了《关于终止公司重大资产重组事项的提示性公告》，公告编号:2019-068，公司因筹划重大资产重组停牌，目前正在督促相关各方落实相关方案。

近日，公司收到**证券监督管理会《关于核准国金证券股份有限公司向国金证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，证监许可[2019]1057号，核准公司向社会公开发行4，000万股A股，发行价为每股5.5元。

国金证券股份有限公司

公司本次发行募集配套资金总额不超过30，000.00万元。

本次发行拟募集资金总额扣除发行费用后的募集资金净额将**用于本公司非公开发行股票募集配套资金项目的实施。

公司本次发行不构成重大资产重组，且无需提交本公司股东大会审议。

公司于2019年5月11日召开了2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止公司重大资产重组事项的议案》。

公司于2019年5月12日召开了公司第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于终止公司重大资产重组事项的议案》。

截至本公告披露日，公司于2019年5月11日召开了公司第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于终止公司重大资产重组事项的议案》。

本公司非公开发行股票募集配套资金的相关工作正在积极推进中。

鉴于近期市场环境发生了较大变化，本次非公开发行股票募集配套资金的完成与本次发行进度不一致，存在无法顺利完成相关审计、评估及尽职调查工作的风险，以及本次非公开发行股票募集配套资金未能完成相关审计、评估及尽职调查工作，将对公司本次非公开发行股票的发行审核产生重大影响。

公司自2019年5月16日开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日，在此期间本公司将根据上市公司的实际情况，就本次发行是否满足上市条件及相关要求，是否存在违规行为重新召开董事会并披露相关公告。

如有关重大事项有异议，本公司将及时履行信息披露义务