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鼎龙股份股票福建证监局

【广东证监局:就黄靖华、吴希娟、吴琴璐等10名证券公司主要人员责任以及杨华等5名相关人员受到处罚】财联社6月24日讯，广东证监局官网日前公告称，近日，福建证监局接到福州证监局《关于对黄靖华、吴希璐、陈正萍、杨海华、邓尚洲等人采取出具警示函措施的决定》。

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福建证监局决定对黄靖华、吴希璐、陈正萍、邓尚洲采取出具警示函的行政监管措施。

同时，福建证监局提醒投资者，凡在2020年7月16日至2020年8月31日期间，通过东方花旗证券有限公司、江海证券有限公司、海通证券股份有限公司和国信证券股份有限公司等证券公司，或上述证券公司工作人员任职期间，存在以下情形的，应当采取有效措施，防止其受到损失:一是未按规定向**证监会报告有关信息。

二是存在违反证券法律法规及相关规定的情形。

三是在2020年8月31日至2020年9月30日期间，**换股，任意时点未停止交易。

5.请投资者深刻反思，充分认识上述两项违规事项对**证监会的潜在影响，认真剖析其不足，及时作出正确决策，避免给投资者造成损失。

三、基金销售自律规范

基金管理人应以投资者利益为出发点，坚持长期投资、价值投资和责任投资的理念，切实履行信义义务，**梳理和完善内部考核体系，有效防范风险，提升风险管理能力。

基金管理人应当健全投资者服务与交易机制，强化投资者合法权益保护，积极有效防范和应对投资者要求。

基金销售机构应强化投资者服务意识，严格落实投资者适当性要求，强化投资者合规教育，充分揭示和提示风险，向投资者提供准确、专业、**的服务，切实保护投资者合法权益。

基金销售机构应当建立健全营销投诉处理机制，及时妥善处理，妥善处置投诉。

基金销售机构应当及时采取与投诉对象相关的制度措施，提升投诉处理的专业性和及时性，**投诉成本，提高产品服务质量。

基金销售机构应当增强法律意识，积极防范和应对投诉渠道纠纷。

基金销售机构应当切实履行投资者教育和服务义务，避免“嘴硬”，为投资者提供“贵金属”等专业服务，维护投资者合法权益