中国期货业协会对违反自律规则

期货从业人员的自律管理活动由哪些机构进行指导和监督?

**证监会对期货从业人员的自律管理活动进行指导和监督。第二十一条规定，协会建立期货从业人员信息数据库，公示并实时更新从业**注册和诚信记录等。当证监会及其派出机构需要相关资料时，协会需按要求提供。

**期货业协会是一个非营利性社会团体，根据相关法规设立，旨在进行期货业自律管理，连接政府与行业。其宗旨包括维护公平竞争，保护投资者权益，推动期货市场发展。协会接受**证监会和**的指导和监督，总部设在北京。

【答案】：C 《银行业监督管理法》第三十一条规定，**院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报**院银行业监督管理机构备案。故选C。

**证券业协会是非营利性社会团体，负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流，其人员不固定，会员不领工资，必须接受**证监会和****的业务指导和监督管理。

对于上市公司及其股东的证券市场行为，证监会实施严格的监管，确保其合规。他们还管理证券期货交易所，对**管理人员进行管理，并负责证券业协会的归口管理。此外，证监会监管证券期货经营机构、基金管理公司等各类金融机构，审批和监管其**管理人员的任职**，以及从业人员的**管理。

期货业协会履行哪些职责

负责行业的信息安全保障工作，协调自律组织，提升行业在信息安全和信息技术方面的标准。致力于期货市场的宣传和投资者教育，为行业的稳定发展营造良好的社会环境。积极参与期货业的**交流与合作，推动行业在**舞台上的影响力。

**期货业协会的主要职责在于，在**对期货市场实施集中统一监管的基础上，实施行业自律管理。它扮演着政府与期货业界之间的关键纽带，致力于为会员提供全方位的支持，确保会员的合法权益得到充分保障。协会的核心理念是以公开、公平、公正的原则为导向，维护期货市场的公平竞争环境，这是其坚守的基石。

提高从业人员的业务技能和执业水平。负责行业信息安全保障工作的自律性组织协调，提高行业信息安全保障和信息技术水平。广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境。十开展期货业的**交流与合作。十法律、法规规定，以及**证监会或会员大会赋予的其他职责。

《**期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项...

1、《**期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定，自律监察委员会决定给予纪律惩戒的，应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书。

2、B项，《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要**证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送**证监会处理。《行政处罚法》第八条第二项规定，罚款在性质上属于行政处罚。

3、《**期货业协会纪律惩戒程序（修订）》当事人未在纪律惩戒决定书规定的期限内提出申诉申请的，申诉期满后纪律惩戒决定书即发生效力。撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书送达当事人即发生效力。

4、【答案】：C 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向**证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

5、A 《**期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条规定，协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫。（二）公开谴责。（三）暂停从业**6个月至12个月。（四）撤销从业**并在3年内拒绝受理其从业**申请。（五）撤销从业**并**性拒绝受理其从业**申请。

6、C、D **期货业协会对期货从业人员依法作出以下纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，期货从业人员要求听证的，应当组织听证：（1）暂停从业**6 个月至12 个月；（2）撤销从业**并在1 年至3年内拒绝受理其从业**申请；（3）撤销从业**并**性拒绝受理其从业**申请。

**期货业协会的主要职责

**期货业协会的主要职能主要包括以下几个方面：依据期货相关法律法规和规章，制定并执行行业行为准则和业务规范，参与拟定与期货相关的行业和技术标准，以促进行业的健康发展。

负责行业信息安全保障工作的自律性组织协调，提高行业信息安全保障和信息技术水平。广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境。十开展期货业的**交流与合作。十法律、法规规定，以及**证监会或会员大会赋予的其他职责。

中期协是什么

中期协是**期货业协会的简称。**期货业协会成立于2000年12月28日，是**期货行业自律性组织，经**院同意、**证监会批准设立，接受**证监会的**社会团体登记管理机关为**的业务指导和监督管理。协会根据《社会团体登记管理条例》和《期货交易管理条例》的有关规定设立，并按照其章程开展活动。

中期协是**期货业协会的简称。**期货业协会成立于2000年12月28日，是**期货行业自律性组织，是**证券监督管理委员会进行期货业管理的重要辅助机构，是**期货市场组织结构的重要组成部分。协会接受**证监会和**社会团体登记管理机关的业务指导和管理。

中期协全称为“**期货业协会”，成立于2000年12月29日，是根据《社会团体登记管理条例》设立的**期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。协会接受**证监会和**社会团体登记管理机关的业务指导和管理。

中期协是**期货业协会。详细解释：**期货业协会简称中期协，这是我国期货行业的自律组织。其主要职能在于对期货行业进行自我规范与管理，以促进市场的健康发展。作为一个行业协会，中期协扮演着非常重要的角色，不仅要协助政府部门进行行业管理，还要为会员单位提供服务，维护会员的合法权益。

...违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查...

【答案】：A A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要**证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送**证监会处理。

对于从业人员的执业行为，协会实施定期或不定期检查，以确保合规。违反本办法或自律规则的从业人员，协会会进行调查并给予纪律处分，涉及违法违规的，将转交给证监会处理。第二十五条规定，协会设有专门机构处理纪律惩戒和申诉事务，确保程序公正，并保障当事**益。

《**期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条规定，协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：①训诫。②公开谴责。③暂停从业**6个月至12个月。④撤销从业**并在3年内拒绝受理其从业**申请。⑤撤销从业**并**性拒绝受理其从业**申请。

【答案】：A，B，C，D 《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和**证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

**期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业**的认定、管理及撤销。第二章　从业**的取得和注销第六条　协会负责组织从业**考试。