率先建立“周周学、半月谈、月月听、季季考”特色学习机制，让合规文化融入日常、做在经常。

　　精心打造“五位一体”合规文化传播矩阵，年阅读量突破10万，让合规理念可知可感。

　　创新搭建合规“十万个为什么”智慧问答库，累计解决疑难超5000个，成为员工随身“合规智库”。

　　培育树立“合规标兵”，在省级行业技能大赛中获奖占比超80%，让榜样力量**文化风尚。

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　　山西证券处处可见合规文化建设落地生根、晋商精神焕发时代光彩的生动实践。

　　站在金融强国建设的新征程上，山西证券深植三晋沃土，立足“守信不欺、义利并举”的文化基因，大力推进传统文化与现代金融深度融合、数字赋能与文化传承双向赋能。文化“软实力”正成为推动公司高质量发展的“硬支撑”。

　　铸魂育人 筑牢合规文化思想根基

　　山西证券始终相信合规文化潜移默化、深入人心的潜在爆发力，并致力于将合规文化的塑造视为一项铸魂育人的系统工程，构建全覆盖、沉浸式的文化宣传阵地，让合规从一种要求，升华为一种共识、一种信仰。

　　**创新，打造合规文化宣导新格局。公司突破传统模式，构建起多层次、立体化的“学规·合规”文化宣导体系，创建“周周学、半月谈、月月听、季季考”的特色学习机制，让合规文化融入日常、做在经常。各级机构负责人带头开展的“合规周周学”活动，将抽象制度与一线案例相结合，将合规文化讲出新意；战略业务“半月沟通机制”则打破部门壁垒，形成前中后台共研共学的良好氛围；管理层深入基层面授交流，更是将合规文化理念直接输送到整个公司的“神经末梢”。

　　五位一体，构建合规文化传播新生态。公司精心打造以“公众号 视频号”为对外窗口，以“监管速递、内控指引、合规宝典”为内部支撑，形成“五位一体”的合规文化传播矩阵。这一生态不仅使合规信息触手可及，更通过生动的案例解读、深度的政策分析，让合规文化可知可感。经过多年精心运营，公众号年阅读量、视频号年点击量均突破十万，这便是合规文化影响力深入人心的印证，真正实现合规文化“飞入寻常百姓家”的愿景。

　　固本强基 构建合规文化制度屏障

　　制度是文化的载体，更是文化落地生根的保障。山西证券深知，自律的合规文化离不开坚实的制度支撑。通过顶层机制的精准设计与基层流程的标准化运行，公司为合规文化构建了刚性后盾，确保了文化理念“不走样、不变形”。

　　完善机制，筑牢合规**防线。公司构建了“决策层-传导层-执行层”**协同的合规管理架构。在董事会层面设立风险管理委员会，对违法违规行为行使“一票否决”权，确保战略方向不偏航；传导层依托承上启下的“监理制”，实现**业务、**人员的全流程监督和全过程管控，如同嵌入业务的“雷达”，确保战略落实不打折扣；执行层，公司以“规则比权力更重要”为原则，持续强调制度“立改废释”的重要性，将合规要求转化为具体的行为规范。

　　规范流程，扎实合规标准化蓝本。公司坚持“标准化、专业化、精细化、规范化”的工作思路，努力构建以业务手册和工作指引为基础的管理流程，积极倡导“复杂问题流程化、简单问题表格化、常规工作台账化”的工作方法，推动“1 N”政策体系的有效落实落地。实践中，公司以《合规手册》《反**手册》等为蓝本，将合规要点嵌入业务流程关键环节，实现岗位职责清晰化、合规要点明确化、工作机制常态化、工作档案电子化、制度保障**化的合规管理目标，突出规范制度体系的前瞻性、预防性与可操作性。

　　赋能成长 激发合规文化内生动力

　　山西证券着力推动合规文化从“入眼入耳”到“入脑入心”，**转化为“入言入行”的自觉行动，通过树立可见、可学的榜样，搭建实用、好用的智慧平台，为文化注入持续生长的内生动力。

　　树立标兵，彰显合规价值**。公司大力营造“合规创造价值”的鲜明导向，积极树立“合规标兵”，发挥榜样的力量，讲述自己的文化故事，分享合规理念在关键时刻影响抉择的惊心动魄，让抽象的合规文化通过鲜活故**得生动可感。在2024年山西省证券期货基金行业“守正创新”职工技能大赛中，公司员工从200余家参赛单位中脱颖而出，共有9人荣获“行业文化建设五星标兵”称号，4人获四星标兵，3人获三星标兵，占该项大赛获奖总人数的80%以上，充分展现了公司在践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念方面的扎实成效，这些员工更以实际行动成为公司文化战略最**的“代言人”。

　　科技赋能，打造合规行为指南。公司从基础建设出发，创新打造合规“十万个为什么”智慧问答库，集成海量政策、案例与实操要点，成为员工随身携带的“合规智库”。智库上线以来，累计解决合规疑难超5000个，特别是在新规出台时，更是成为员工的“**参考书”，从解决实际问题出发，集政策解读、思想引导与行为纠偏为一体，实现了“问题随时解、知识即时更”的新跨越，让合规支持无处不在。

　　展望未来，山西证券将继续深挖晋商文化时代价值，以数字化转型赋能合规管理升级，推动自律合规文化从“人人知晓”迈向“人人践行”的新高度。在文化**的发展道路上，山西证券将以更坚定的文化自信，更自觉的文化担当，为推动证券行业高质量发展、培育**特色金融文化、建设金融强国贡献山证智慧与力量。